美国再出手：考虑强化限制半导体设备出口，针对制造设备及相关软件工具、激光器、传感器和其他技术等

美国商务部美东时间周三称，其正在寻求公众对如何定义新技术的意见：

主旨是看看是否有特定的基础技术需要采取更严格的出口控制措施，特定的基础技术包括半导体制造设备及相关软件工具、激光器、传感器和其他技术等 。

以下为细则：

确认和审核针对某些基础技术的管制措施

2018年《出口管制改革法案》（ECRA）第1758条（《美国法典》第50卷第4801条）要求美国商务部对新兴基础技术的出口、再出口或转让制定适当的管制措施。按照ECRA，新兴基础技术是对美国国家安全至关重要的技术，不是1950年《国防生产法案》（DPA）修订版第721(a)(6)(A)(i)-(v)条所描述的关键技术。ECRA特别提到了美国在科学、技术、工程和制造等领域拥有领导地位对国家安全的重要性，包括对创新至关重要的基础技术。受《出口管理条例》（EAR）（15 CFR第730– 774部分）约束，但不在DPA关键技术定义范围之内的物品是受联合国禁运，仅出于反恐（AT）、犯罪控制（CC）或供应紧缺（SS）等原因而受管控的物品。

ECRA的第1758条要求确认基础技术，并要求BIS按照EAR针对这类技术制定适当的管制措施。至少，此类管制措施将适用于受美国实施的禁运（包括武器禁运在内）约束的国家。

ECRA还要求跨政府部门的流程应考虑以下方面：

1. 在外国开发基础技术；

2. 出口管制可能对美国开发此类技术产生的影响；

3. 根据ECRA实施的出口管制对限制基础技术向国外扩散的有效性。

就该《拟议规则制定事先通知》（ANPRM）而言，基础技术一词不仅包括EAR中所使用的“技术”，还包括“商品”和“软件”。

BIS现正在征求公众意见，以便跨政府部门的流程确认和描述基础技术。比如说，基础技术可能包括目前按照EAR第744部分的补充2条款，因军事最终用途或军事最终用户等原因而受到约束的物品。其中许多物品（包括半导体制造设备和相关的软件工具、激光器、传感器和水下系统）可能与中国、俄罗斯或委内瑞拉的本地军事创新项目联系在一起。因此，它们可能对美国国家安全构成威胁。

还有另外的物品在CCL的AT部分已有分类，或按照EAR99，受美国武器禁运约束的国家不需要出口许可证的物品也需要加以审核，以确定它们是不是对国家安全至关重要的基础技术。比如说，如果开发常规武器方面的创新、实施外国情报收集活动或运用大规模毁灭性武器等用到或需要物品，可能要审核此类管制措施。

BIS通过跨政府部门的流程，竭力确定是否有特定的基础技术需要进行更严格的管制，包括那些企图非法采购，对美国技术有一定程度的依赖，以助长某些国家的外国军事或情报能力或开发大规模毁灭性武器的技术。

BIS欢迎就以下内容发表评论：

1）如何进一步定义基础技术以帮助确认此类物品；

2）确认此类物品的来源；

3）确定AT级出口管制分类编号（ECCN）中标识（全部或部分）的受管制物品，或EAR99类别所涵盖（受美国武器禁运的国家不需要出口许可证）的受管制物品是否对美国国家安全至关重要的标准；

4）美国和其他国家开发基础技术的状况；

5）特定的基础技术管制可能对美国开发此类技术所产生的影响；

6）基于最终用途及/或最终用户实施管制，而不是基于技术实施管制的例子；

7）应包括在基础技术范围内的任何支持性技术，包括工具、测试和认证设备；

8）处理确认对美国国家安全很重要的基础技术这一问题的任何其他方法，包括需要考虑出口管制的基础技术的发展阶段或成熟水平。

BIS并未力求针对目前不受EAR约束的技术扩大管辖范围，比如EAR第734.8节中所描述的“基础研究”。

BIS将审核针对该ANPRM提交的公众意见，帮助BIS及其跨政府部门合作伙伴开展确认、重新评估并随后管制基础技术的工作。预计这个跨政府部门的流程会出台相应规定，而对于《商业管制名单》（CCL）上因AT原因而目前受管制的物品的新管制级别，或CCL上按照EAR99被标列的技术的新ECCN会有意见征询期。

美国行政管理和预算局（OMB）已确定，按照12866号行政令，该行动具有重要意义。

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